退市预警拉响！年内81只基金发布清盘提示公告，近半为ETF
一日内5只公募基金拉响退市警报。据3月1日最新披露的公告，截至2月29日，国投瑞银安泰混合、中银证券成长领航混合、国泰合益混合这3只产品已连续45个工作日规模低于5000万元，中银证券专精特新则是连续30个工作日规模低于5000万元。截至2月28日，易方达中证软件服务ETF已连续30个工作日基金规模低于5000万元。根据公告，如果投资者所持有的基金资产规模连续低于5000万元，未来可能会符合基金合同约定的清盘条件而走入清盘程序，当基金进入清算程序后将不再办理申购、赎回等业务，因此投资者需要注意投资风险，妥善做好投资安排。拉长时间来看，澎湃新闻记者据Wind基金公告统计得出，2024年以来，已有81只产品发布基金规模低于5000万元的提示性公告，共涉及27家基金管理人。其中，易方达基金旗下发布相关公告的产品数量最多，达13只；南方基金、天弘基金、中银证券、华泰柏瑞基金、国泰基金等5家基金管理人旗下发布相关公告的产品数量也达5只及以上。业内人士指出，虽然基金规模已经连续低于5000万元，但往往不一定就清盘，其中不排除会有资金前来“帮忙”，令基金暂时渡过难关。例如易方达中证石化产业ETF，日前该基金公告，截至2024年1月24日，该基金已连续47个工作日基金资产净值低于5000万元。实际上，该基金成立于2021年6月9日，自2021年11月至今，其“基金资产净值连续低于5000万元”的提示性公告已达到36份，几乎平均每月一份。但至今仍然没有清盘，显然多次有资金入场“帮忙”。此外，资金提供的“帮助”，还可能会出现在基金发行的环节，当资金撤出后，基金资产规模就开始连续低于5000万元。例如，易方达中证电信主题ETF于2023年7月5日成立，发行规模为2.54亿元，开放申购赎回之后，自2023年7月21日起，除三个交易日略超5000万元外，该基金的资产规模便始终低于5000万元。这也就意味着，该基金开放申购赎回之后，立马就遭遇上亿元的资金赎回，令基金资产规模断崖式下跌，而这笔资金很可能是基金成立时的“帮忙资金”。目前易方达旗下13只资产规模低于5000万元产品的情况一览；来源：澎湃新闻记者据Wind数据统计此外，据澎湃新闻记者统计，81份预警公告中有38份来自ETF，占比达46.91%。对此，沪上一公募内部人士向澎湃新闻记者表示，2023年以来，“ETF热”持续升温，不少资金借道ETF产品持续积极入市，扩容速度加快。在此背景下，ETF产品同质化趋势明显，再加上ETF龙头效应明显，规模较小的同类产品只能陪跑，几乎没有赶超的希望，产品还需要花费资源维护，性价比较低。“其次，小微产品的数据如果较多，会影响申报新产品。自2022年开始，监管就要求基金公司上报新产品时，需要提供公司迷你产品情况说明、解决方案等。”上述人士进一步指出，“在基金里，缺乏长期业绩和特色的产品被自然淘汰也是正常的。要克服这类问题，本质上还是要提高ETF产品的发行质量，以投资者利益为出发点，挖掘独特且有配置价值的指数，不要过于追逐市场热点。”业内人士指出。38份ETF资产规模低于5000万元的产品公告；来源：澎湃新闻记者据Wind公告整理存量产品方面，澎湃新闻记者据Wind数据统计，2024年内以来，清盘的基金数量已达38只，其中包括25只混合型基金，7只股票型基金、5只债券型基金与1只FOF基金。整体来看，基金清盘数量较此前几个月有所减少。澎湃新闻记者在统计数据时发现，在38只清盘基金中，26只基金是因触发了合同终止条款而被清盘，其余12只基金的清盘原因是持有人表决大会通过。而这些清盘的基金则主要以主动权益类基金为主（普通股票型基金、偏股混合型基金、灵活配置型基金）。北京一位公募业内人士则表示，市场行情一般时，基民赎回比较多，所以导致部分基金规模或人数不达基金存续要求；也有可能是当下市场环境变化较快，部分基金运营难以为继，选择清盘。同时，其也认为，“基金清盘本身有对基民利益的保护机制，但清盘事件密集也容易挫伤市场信心。”来源：澎湃新闻记者据Wind数据统计
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